Opublikowano 15 listopada 2023 r. 
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd opublikowała łączną kwotę działań egzekucyjnych na rok 2023 i choć działania egzekucyjne zostały zakończone, nie pobiły one rekordu z 2022 r., wynoszącego 6,4 miliarda dolarów w postaci kar i rekompensat. Powodzenia w przyszłym roku, chłopaki.
W roku finansowym 2023 SEC podjęła łącznie 784 czynności egzekucyjne, co stanowi wzrost o trzy procent w stosunku do roku podatkowego 2022. Obejmuje to 501 pierwotnych lub „samodzielnych” działań egzekucyjnych, co stanowi ośmioprocentowy wzrost w porównaniu z poprzednim rokiem podatkowym. SEC złożyła także 162 „kontynuacje” postępowania administracyjne mające na celu uniemożliwienie lub zawieszenie osób fizycznych w niektórych funkcjach na rynkach papierów wartościowych na podstawie wyroków skazujących, nakazów cywilnych lub innych nakazów oraz 121 postępowań przeciwko emitentom, którzy rzekomo zalegali ze złożeniem wymaganych dokumentów w SEC.
Zastanawiasz się, które naruszenie spowodowało najwięcej egzekucji przez SEC w 2023 r.? Rozumiem.
Uwolnienie było wyższe w 2023 r. niż w 2022 r. — właściwie prawie wyższy niż co roku, co SEC uwzględnia na wykresie – ale nie wystarczyło, aby przewyższyć zeszłoroczne kary i łączną kwotę odszkodowania.
Chociaż rok 2023 był bardziej pracowity niż rok poprzedni, nie pobił roku budżetowego 18 i 19.
A teraz obowiązkowy komunikat prasowy: skromne przechwalanie się:
Samodzielne działania egzekucyjne objęły branżę papierów wartościowych, od oszustw wartych miliardy dolarów po pojawiające się zagrożenia dla inwestorów dotyczące papierów wartościowych aktywów kryptograficznych i cyberbezpieczeństwa, a także zarzuty naruszeń ze strony różnych uczestników rynku, od spółek publicznych i firm inwestycyjnych po strażników i osoby mające wpływ na media społecznościowe. SEC podjęła również liczne działania egzekucyjne w związku z zachowaniami podważającymi nadzór nad branżą papierów wartościowych, w tym działania mające na celu ochronę sygnalistów oraz działania mające na celu egzekwowanie wymogów dotyczących prowadzenia dokumentacji i innych wymogów w zakresie ochrony inwestorów mających zastosowanie do uczestników branży, w tym brokerów i firm inwestycyjnych.
„Inwestujący czerpią korzyści z pracy Wydziału Wykonawczego jako policjanta na bieżąco” – powiedział przewodniczący SEC Gary Gensler. „Wyniki za ostatni rok finansowy po raz kolejny pokazują skuteczność Pionu – współpracując z kolegami z całej agencji – w przestrzeganiu faktów i prawa, wszędzie tam, gdzie prowadzą one do pociągnięcia sprawców do odpowiedzialności”.
Jeśli będziesz to przestrzegał, łącze do komunikatu prasowego do „Dodatku: Statystyki dotyczące egzekwowania prawa za rok budżetowy 23”; możesz zobaczyć wszystkich, których oszukali i za co, w jednym strasznie długim pliku PDF.
Udostępnij to:
Powiązane
Opublikowano w Wiadomości, SEC
